信息系统基础知识 · 总体规划：层次、目标与投资概算

信息系统工程总体规划是信息系统工程生命周期的第一阶段，它决定了信息系统工程方向、规模、深度和效果。原文的评价句：信息系统工程建设是投资大、周期长、复杂度高的社会技术系统工程，科学的规划可以减少盲目性；信息系统工程总体规划是信息系统建设成功的关键之一，它比具体项目的开发更为重要。问「总体规划与具体项目开发哪个更重要」，原文站规划。

原文列了八条症状，读一遍你感受下：系统建设与组织发展的目标和战略不匹配；已建成的系统解决问题的有效性低，系统建成后对管理并无显著改善；不能适应环境变化和组织变革的需要；组织结构陈旧，管理落后；系统使用人员的素质较低；系统开发环境落后，技术方案不合理；系统开发及运行维护的标准、规范混乱；资源短缺投入太少，而对系统的期望又过高。总结病因一句：人们更多地关心怎样建设一个信息系统工程，而对于建设一个什么样的信息系统工程却注意不够。

三大任务：第一，制定信息系统工程的发展战略，使信息系统工程的战略与整个组织的战略和目标协调一致；第二，确定组织的主要信息需求，形成信息系统工程的总体结构方案，安排项目开发计划；第三，制定系统建设的资源分配计划，包括为实现开发计划而需要的硬软件资源、数据通信设备、人员、技术、服务和资金等计划，提出整个系统的建设概算。战略、需求与方案、资源分配，三条主干。

六步：对当前系统进行初步的调查；分析和确定系统目标；分析子系统的组成及基本功能；拟定系统的实施方案；进行系统的可行性研究；编写可行性报告。第一步的调查分两部分：一般调查，包括组织的概括、企业的目标、现行系统运行情况、简单历史、企业的产品产量利税、体制及改革情况、人员基本情况、面临的问题、企业的中长期计划及主要困难等；信息需求初步调查，这是整个初步调查的主要内容，通过调查组织系统的工作职责及活动来了解各职能机构所要处理的数据，估计各机构发生的数据量及频度，还应调查内部环境和外部环境的信息。

信息系统工程总体规划的目标就是信息系统工程的方向和指导方针。两个原则要背：一是从组织的战略出发，而不是从系统的需求出发，这样就可以避免脱离组织宗旨和战略目标，走入为建设而建设的困境；二是从业务的变革出发，而不是从技术的变革出发，这样有利于充分利用组织的现有资源来满足关键需求。两个「出发」和两个「而不是」，配对题直接考。还有成功关键：实施成功与否的关键在于企业最高层领导的全力支持和高层管理干部的亲自参加。

有。确定组织的总体目标的分析步骤是：根据系统调查的结果进行分析，归纳出现行系统中的关键问题，做出问题表；根据问题表构造目标的层次结构，即目标树——在目标树中最上层是总目标，以下各层是分目标或子目标，最下层是为实现目标而采取的具体措施，它是用来衡量目标是否切合实际的标准；对目标树中的各项分目标进行分析，确定解决目标冲突的方法，指出各项措施的考核指标；将目标树按各层分目标在系统中所起的作用重新绘制。「问题表、目标树、分析、重绘」四步。

三个方面：一是辅助决策功能，期望达到的目标有系统预测、计算机辅助决策、系统模拟与控制等；二是辅助管理功能，期望实现办公自动化；三是企业资源管理，按照经济学原理企业的市场竞争力不在于拥有多少资源，而是资源是否得到优化配置，信息系统工程强大的信息处理功能可以对各项经济活动的信息进行及时甚至实时的处理。

四个层次：信息战略规划、信息资源规划、信息系统工程建设规划和企业资源计划 ERP。这 4 个层次是一个从组织战略出发，由远及近、由粗到细，从抽象到具体的动态递进过程。「由远及近、由粗到细、从抽象到具体」，这三组词是原文的指纹。其中信息战略规划的基础是战略数据规划——战略数据规划这一概念是美国信息系统大师詹姆斯·马丁在 20 世纪 70 年代提出的，马丁再次出现，人名年份都可能考。

信息作为组织的一种资源，与物质、能源等其他资源一样具有同等甚至更重要的地位，信息资源管理应该成为组织的一种新的管理职能，而做好信息资源管理最重要的前提条件就是做好信息资源规划。信息资源规划是一个系统工程，包括：需求分析、集成化的管理信息系统的建设、信息资源管理基础标准的制定、业务概念设计模型的建立、信息资源网的构建等。另外原文提到对总体规划的理解存在不同意见：一种认为信息系统工程总体规划就是信息系统工程建设规划；另一种认为应将信息系统工程建设规划这一层细分成信息工程架构规划和信息工程方案规划——知道有争议即可。

原文说基本原理和过程都一致，六条任务：明确组织远景和使命；确立组织发展战略和目标；明晰组织业务及管理变革策略；识别组织关键成功因素、分析关键性能指标、抽取信息需求；建立总体信息工程框架；提出可行性报告和总体规划方案。

四步：绘制出系统的总数据流程图，它是系统分析阶段的各业务部门的数据流程图综合绘制在一张图上；根据系统方案的规定和用户的要求，结合现行系统的环境，确定系统的边界范围并在总信息流程图上圈出；有关人员协商讨论；确定系统范围并做出分析说明。这里有个判断题点：在划分系统范围时应按客观需要选择必要的系统结构和功能，不要受现行系统的限制，不能把现行体制搬到新的系统上，必要时可以启动业务流程再造。

原文说，为了将复杂的信息系统分解成便于理解和实现的部分，一般将信息系统分解为若干相对独立而又相互联系的子系统；如果信息系统规模很大，还需将子系统再细分成若干个分系统。理由有三：子系统间的相互关系仍过于复杂，分解之后可以使关系更为明确简单；并不是在一个子系统中的所有过程都需要给予高优先级的支持，而应分出不同的优先级；给定的子系统往往较大，难以一次实现，需要以分系统或几个分系统为单位来实现。

四笔：第一，计算机系统软、硬件设备投资，按生产厂家报价单计算购置费并汇总，还要考虑分期投资计划；第二，系统开发费，指从系统调研到系统全部实现这一过程中花费的研制时间和人力折合的费用，一般按人月或人周计算；第三，系统安装和维护费用，包括三方面内容——计算机软、硬件的安装和维护费用、信息系统的安装和维护费用、基础设施的维修和改造费用，基础设施包括机房、通信系统、供电系统和照明等；第四，人员培训费，原文提醒这种费用往往占很大的比重。「人月人周配开发费」「培训费占比大」是两个细节点。

两份。总体规划的成果是可行性分析报告和总体规划报告。可行性分析也称为可行性研究，它已经成为新产品开发、工程投资等领域中决策的重要手段，信息系统的开发同样需要可行性研究，以便避免盲目投资减少不必要的损失。总体规划报告是信息系统工程总体规划的最终成果，经过一定的审批程序，以组织的名义发布实施，成为信息系统工程的指导性文件。「两份报告」这个数量要记牢。

本集必背：总体规划是信息系统工程生命周期第一阶段、比具体项目开发更重要；症状八条抓「目标战略不匹配、有效性低」即可，病根是只关心怎样建不关心建什么；三任务——战略、需求与总体方案、资源分配；两原则——从组织战略出发不从系统需求出发、从业务变革出发不从技术变革出发；四层次——信息战略规划、信息资源规划、信息系统工程建设规划、ERP，由远及近由粗到细从抽象到具体；战略数据规划是马丁 20 世纪 70 年代提出；投资概算四笔——软硬件、开发费按人月人周、安装维护、培训费占比大；成果两份——可行性分析报告和总体规划报告。

下一集就上：BSP 业务系统规划法——IBM 出品、三层次、四大原则、十一项主要活动，是本章名词最密集的一集，撑住。